한국거래소 시장감시위원회는 27일 ‘2014년도 컴플라이언스 대상’ 시상식을 개최하고 내부통제 우수 회원 3사와 증권분쟁예방 우수 회원 1사에게 대상을 수여했다고 밝혔다.
이 상은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 통해 공정거래질서를 확립하고 증권분쟁 예방을 통한 투자자 보호를 위해 시장감시위원회가 지난 2004년부터 시상했다.
대상 선정은 공정성을 부여하기 위해 시장감시위원회의 회원사 평가결과를 기초로 외부전문가로 구성된 심의위원회에서 선정된다.
삼성증권은 불공정거래 자체 점검항목별 세부적인 판단기준을 반영한 모니터링 매뉴얼을 운영하고 투자성향 숙려제 신설, 사내 내부통제 관련 이슈 및 위반사례를 공유한 점이 높은 점수를 받았다.
SK증권은 불건전행위 연계계좌에 대한 감시를 강화하고 시장감시위원회와 회원사 공동으로 정기적으로 실시하는 불법 선물대여계좌 적발활동에 적극적으로 참여한 점이 높게 평가됐다.
IBK투자증권 또한 컴플라이언스 부서에서 자체 모니터링을 통해 위반행위로 적발된 임직원에 대해 징계를 실시하는 등 사내 위규행위에 대해 엄정한 대응을 한 것이 수상에 기여했다.
증권분쟁예방 우수 회원으로 선정된 미래에셋증권은 영업 현장의 금융소비자보호 환경 조성 노력과 증권분쟁 예방활동 등에서 우수한 평가를 받은 회원이다.
김도형 시장감시위원회 위원장은 “투자자로부터 신뢰받는 자본시장을 위해 금융투자업계는 내부통제 및 투자자 보호장치 강화에 적극적인 자세로 임해야 할 것”이라며 “앞으로도 내부통제시스템의 확립과 금융투자업계의 바람직한 준법감시문화 정착을 위해 적극 지원해 나갈 계획”이라고 밝혔다.
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